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軟件使用風(fēng)險(xiǎn)揭示
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中糧期貨有限公司
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中國(guó)金融期貨交易所交易者適當(dāng)性制度管理辦法
來(lái)源:中國(guó)金融期貨交易所 時(shí)間:2019.12.16

中國(guó)金融期貨交易所交易者適當(dāng)性制度管理辦法

(2019 年 12 月 14 日發(fā)布)

                                      第一章 總則

第一條 為了引導(dǎo)交易者理性參與期貨交易,維護(hù)交易者合法權(quán)益,保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。

 第二條 本辦法所稱(chēng)的交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。

交易者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求,全面評(píng)估自身市場(chǎng)及產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力,審慎決定是否參與期貨交易。

第三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法要求,評(píng)估客戶對(duì)期貨交易的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的客戶。

第二章 適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)

第四條 期貨公司會(huì)員為單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí),單位客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn):

(一)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí),了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;

 (二)具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄;或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;

(三)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬(wàn)元;

(四)具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度;

 (五)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形;

(六)交易所要求的其他條件。

第五條 期貨公司會(huì)員為個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí),個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn):

(一)具備完全民事行為能力;

 (二)具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí),了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;

 (三)具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄;或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;

(四)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬(wàn)元;

 (五)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形;

(六)交易所要求的其他條件。

 第六條 具有境內(nèi)交易場(chǎng)所實(shí)行適當(dāng)性制度的其他上市品種交易權(quán)限的客戶,申請(qǐng)開(kāi)立交易所交易編碼的,期貨公司會(huì)員可以不對(duì)其進(jìn)行本辦法第四條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)、第五條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)評(píng)估;前述品種的資金要求不低于本辦法第四條第三項(xiàng)、第五條第四項(xiàng)規(guī)定的,期貨公司會(huì)員可以 不再對(duì)其進(jìn)行資金評(píng)估。

第七條 除法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))另有規(guī)定外,期貨公司會(huì)員為以下客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的,可以不適用本辦法第四條第一項(xiàng)至三項(xiàng)、第五條第二項(xiàng)至四項(xiàng)規(guī)定:

 (一)符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者;

(二)已開(kāi)立交易所交易編碼,再通過(guò)其他期貨公司會(huì)員開(kāi)立交易所交易編碼的客戶;

(三)近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄的客戶;

(四)做市商、特殊單位客戶等交易所認(rèn)可的其他交易者。

第八條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。

第三章 適當(dāng)性制度的實(shí)施

第九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,建立健全客戶適當(dāng)性制度的具體實(shí)施方案,完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程,對(duì)客戶基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、 財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估。 第十條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度,明確相關(guān)崗位工作人員的責(zé)任。

 第十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),客觀介紹期貨交易法律法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定、產(chǎn)品特征,了解客戶的期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)水平,嚴(yán)格驗(yàn)證客戶資金、交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷,審慎評(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審核客戶交易編碼申請(qǐng)材料等開(kāi)戶資料。

 第十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行輔導(dǎo),督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定,持續(xù)開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。

 第十三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并妥善保管客戶資料檔案,嚴(yán)格為客戶保密。

第十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十五條 交易者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交交易編碼申請(qǐng)材料等開(kāi)戶資料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避交易者適當(dāng)性制度要求。

第十六條 交易者應(yīng)當(dāng)遵守買(mǎi)賣(mài)自負(fù)的原則,承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易履約責(zé)任。

第十七條 交易者應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益,不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

第十八條 期貨公司會(huì)員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼申請(qǐng)手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)與該公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則,落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,并對(duì)該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

第十九條 交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)交易者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行檢查。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合檢查,如實(shí)提供客戶開(kāi)戶資料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第四章 附則

第二十條 違反本辦法規(guī)定的,交易所按照《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

 第二十一條 本辦法解釋權(quán)屬于交易所。

第二十二條 本辦法自2019年12月23日起實(shí)施。