（2023年1月17日中國證券監(jiān)督管理委員會第1次委務(wù)會議審議通過）
第一章 總則
第一條 為了保障證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券期貨業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》（以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)安全法》）、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》（以下簡稱《個人信息保護(hù)法》）、《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)、運營、維護(hù)、使用網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)為證券期貨業(yè)務(wù)活動提供產(chǎn)品或者服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)和信息安全保障，以及證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)督管理，適用本辦法。
第三條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循保障安全、促進(jìn)發(fā)展的原則，建立健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系，提升安全保障水平，確保與信息化工作同步推進(jìn)，促進(jìn)本機構(gòu)相關(guān)工作穩(wěn)妥健康發(fā)展。
信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循技術(shù)安全、服務(wù)合規(guī)的原則，為證券期貨業(yè)務(wù)活動提供產(chǎn)品或者服務(wù)，與核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)共同保障行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全，促進(jìn)行業(yè)信息化發(fā)展。
第四條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行網(wǎng)絡(luò)和信息安全保護(hù)義務(wù)，對本機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全負(fù)責(zé)，相關(guān)責(zé)任不因其他機構(gòu)提供產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移或者減輕。
信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對提供產(chǎn)品或者服務(wù)的安全性、合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
第五條 中國證監(jiān)會依法履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：
（一）組織制定并推動落實證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
（二）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)督管理，按規(guī)定做好證券期貨業(yè)涉及的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作；
（三）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全重大技術(shù)路線、重大科技項目管理；
（四）組織開展證券期貨業(yè)投資者個人信息保護(hù)工作；
（五）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練、應(yīng)急處置、事件報告與調(diào)查處理；
（六）指導(dǎo)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全促進(jìn)與發(fā)展；
（七）支持、協(xié)助國家有關(guān)部門組織實施網(wǎng)絡(luò)和信息安全相關(guān)法律、行政法規(guī)；
（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)管職責(zé)。
第六條 中國證監(jiān)會建立集中管理、分級負(fù)責(zé)的證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)督管理體制。中國證監(jiān)會科技監(jiān)管部門對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的其他部門配合開展相關(guān)工作。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對本轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施日常監(jiān)管。
第七條 中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施自律管理。
第八條 核心機構(gòu)依法制定保障市場相關(guān)主體與本機構(gòu)信息系統(tǒng)安全互聯(lián)的技術(shù)規(guī)則，對與本機構(gòu)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)施相關(guān)聯(lián)主體加強指導(dǎo)，督促其強化網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理，保障相關(guān)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)施的安全平穩(wěn)運行。
第二章 網(wǎng)絡(luò)和信息安全運行
第九條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策、管理、執(zhí)行和監(jiān)督機制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。
信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度，配備相應(yīng)的安全、合規(guī)管理人員，建立與提供產(chǎn)品或者服務(wù)相適應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理機制。
第十條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確主要負(fù)責(zé)人為本機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的第一責(zé)任人，分管網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的領(lǐng)導(dǎo)班子成員或者高級管理人員為直接責(zé)任人。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作協(xié)調(diào)和決策機制，保障第一責(zé)任人和直接責(zé)任人履行職責(zé)。
第十一條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作牽頭部門或者機構(gòu)，負(fù)責(zé)管理重要信息系統(tǒng)和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案、組織應(yīng)急演練等工作。
第十二條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障人員和資金投入與業(yè)務(wù)活動規(guī)模、復(fù)雜程度相適應(yīng)，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全人員具備與履行職責(zé)相匹配的專業(yè)知識和職業(yè)技能。
第十三條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保信息系統(tǒng)和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施具備合理的架構(gòu)，足夠的性能、容量、可靠性、擴展性和安全性，并保證相關(guān)安全技術(shù)措施與信息化工作同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步使用。
第十四條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)落實網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度，依法履行網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)義務(wù)，按照國家和證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)相關(guān)要求，開展網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)定級備案、等級測評和安全建設(shè)等工作。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求，將網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)工作開展情況報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。
第十五條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)新建上線、運行變更、下線移除重要信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)充分評估技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險，制定風(fēng)險防控措施、應(yīng)急處置和回退方案，并對相關(guān)結(jié)果進(jìn)行復(fù)核驗證；可能對證券期貨市場安全平穩(wěn)運行產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)提前向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)不得在交易時段對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行變更，重要信息系統(tǒng)存在故障、缺陷，經(jīng)評估須進(jìn)行緊急修復(fù)的情形除外。
第十六條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)在重要信息系統(tǒng)上線、變更前應(yīng)當(dāng)制定全面的測試方案，持續(xù)完善測試用例和測試數(shù)據(jù)，并保障測試的有效執(zhí)行。
除必須使用敏感數(shù)據(jù)的情形外，核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對測試環(huán)境涉及的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏，對未脫敏數(shù)據(jù)須采取與生產(chǎn)環(huán)境同等的安全控制措施。
核心機構(gòu)交易、行情、開戶、結(jié)算、通信等重要信息系統(tǒng)上線或者進(jìn)行重大升級變更時，應(yīng)當(dāng)組織市場相關(guān)主體進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試。
第十七條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)暫?；蛘呓K止借助網(wǎng)絡(luò)向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，合理選取公告、定向通知等方式告知投資者相關(guān)業(yè)務(wù)影響情況、替代方式及應(yīng)對措施。
第十八條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)測預(yù)警機制，設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)，持續(xù)監(jiān)測信息系統(tǒng)和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的運行狀況，及時處置異常情形，對監(jiān)測機制執(zhí)行效果進(jìn)行定期評估并持續(xù)優(yōu)化。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確記錄并妥善保存生產(chǎn)運營過程中的業(yè)務(wù)日志和系統(tǒng)日志，確保滿足故障分析、內(nèi)部控制、調(diào)查取證等工作的需要。重要信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)日志應(yīng)當(dāng)保存五年以上，系統(tǒng)日志應(yīng)當(dāng)保存六個月以上。
第十九條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系，綜合采取網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、策略管理、數(shù)據(jù)加密、網(wǎng)站防篡改、病毒木馬防范、非法入侵檢測和網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢感知等安全保障措施，提升網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)能力，及時識別、阻斷相關(guān)網(wǎng)絡(luò)攻擊，保護(hù)重要信息系統(tǒng)和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，防范信息泄露與損毀。
第二十條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立本地、同城和異地數(shù)據(jù)備份設(shè)施，重要信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每天至少備份數(shù)據(jù)一次，每季度至少對數(shù)據(jù)備份進(jìn)行一次有效性驗證。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立重要信息系統(tǒng)的故障備份設(shè)施和災(zāi)難備份設(shè)施，根據(jù)信息系統(tǒng)的重要程度和業(yè)務(wù)影響情況，確定恢復(fù)目標(biāo)，保證業(yè)務(wù)連續(xù)運行。災(zāi)難備份設(shè)施應(yīng)當(dāng)通過同城或者異地災(zāi)難備份中心的形式體現(xiàn)。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)采取雙活或者多活架構(gòu)部署重要信息系統(tǒng)的，在確保業(yè)務(wù)連續(xù)運行的前提下，任一數(shù)據(jù)中心可視為其他數(shù)據(jù)中心的災(zāi)難備份設(shè)施。
第二十一條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次重要信息系統(tǒng)壓力測試；發(fā)現(xiàn)市場較大波動，重要信息系統(tǒng)的性能容量可能無法保障安全平穩(wěn)運行的，應(yīng)當(dāng)及時對相關(guān)信息系統(tǒng)開展壓力測試。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)系統(tǒng)技術(shù)特點和承載業(yè)務(wù)類型，制定壓力測試方案，設(shè)定測試場景，從系統(tǒng)性能、網(wǎng)絡(luò)負(fù)載、災(zāi)備建設(shè)等方面設(shè)置測試指標(biāo)，有序組織測試工作，測試完成后形成壓力測試報告存檔備查，并保存五年以上。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)重要信息系統(tǒng)的性能容量應(yīng)當(dāng)在歷史峰值的兩倍以上。核心機構(gòu)交易時段相關(guān)網(wǎng)絡(luò)近一年使用峰值應(yīng)當(dāng)在當(dāng)前帶寬的百分之五十以下，經(jīng)營機構(gòu)交易時段相關(guān)網(wǎng)絡(luò)近一年使用峰值應(yīng)當(dāng)在當(dāng)前帶寬的百分之八十以下。
第二十二條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全供應(yīng)商管理機制，明確信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，審慎采購并持續(xù)評估相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，及時改進(jìn)風(fēng)險管理措施，健全應(yīng)急處置機制，確保重要信息系統(tǒng)運行安全可控。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商簽訂合同及保密協(xié)議，明確約定各方保障網(wǎng)絡(luò)和信息安全的權(quán)利和義務(wù)；在使用供應(yīng)商提供產(chǎn)品或者服務(wù)時引發(fā)網(wǎng)絡(luò)安全事件的，相關(guān)供應(yīng)商有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)查明網(wǎng)絡(luò)安全事件原因，認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)安全事件責(zé)任。
第二十三條 供應(yīng)商為核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)提供重要信息系統(tǒng)相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法作為信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)向中國證監(jiān)會備案。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)依法履行備案義務(wù)。
第二十四條 任何機構(gòu)和個人不得違規(guī)開展證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)認(rèn)證、檢測、風(fēng)險評估等活動，不得違規(guī)發(fā)布證券期貨業(yè)信息安全漏洞、計算機病毒、網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入等信息。
第二十五條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息發(fā)布審核機制，加強對本機構(gòu)和本機構(gòu)運營平臺發(fā)布信息的管理，發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即停止發(fā)布傳輸，采取必要的處置措施，防止信息擴散，積極消除負(fù)面影響，并及時向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
第二十六條 核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易、行情、開戶、結(jié)算、風(fēng)控、通信等重要信息系統(tǒng)具有自主開發(fā)能力，掌握執(zhí)行程序和源代碼并安全可靠存放。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展需要，加強自主研發(fā)能力建設(shè)，持續(xù)提升自主可控能力。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家及中國證監(jiān)會有關(guān)要求，開展信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新以及商用密碼應(yīng)用相關(guān)工作。
第二十七條 中國證監(jiān)會可以委托相關(guān)機構(gòu)建設(shè)證券期貨業(yè)備份數(shù)據(jù)中心，開展行業(yè)數(shù)據(jù)的集中備份和管理工作，并采取有效安全防護(hù)手段，防范數(shù)據(jù)損毀泄露風(fēng)險，持續(xù)提升證券期貨業(yè)重大災(zāi)難應(yīng)對能力。
鼓勵證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者及時向證券期貨業(yè)備份數(shù)據(jù)中心備份數(shù)據(jù)。其他核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)可以結(jié)合經(jīng)營需要，自主選擇證券期貨業(yè)備份數(shù)據(jù)中心，開展數(shù)據(jù)級災(zāi)難備份工作。
第二十八條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略和制度，不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，并采取有效措施保護(hù)本機構(gòu)自主知識產(chǎn)權(quán)。
第三章 投資者個人信息保護(hù)
第二十九條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要和誠信原則，處理投資者個人信息，規(guī)范投資者個人信息處理行為，履行投資者個人信息保護(hù)義務(wù)，不得損害投資者合法權(quán)益。
第三十條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)處理投資者個人信息，應(yīng)當(dāng)建立健全投資者個人信息保護(hù)體系，明確相關(guān)崗位及職責(zé)要求，建立健全投資者個人信息處理、安全防護(hù)、應(yīng)急處置、審計監(jiān)督等管理機制，加強投資者個人信息保護(hù)。
第三十一條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定及合同的約定處理投資者個人信息，明確告知投資者處理個人信息的目的、方式、范圍和隱私保護(hù)政策，不得超范圍收集和使用投資者個人信息，不得收集提供服務(wù)非必要的投資者個人信息。合同約定事項應(yīng)當(dāng)基于從事證券期貨業(yè)務(wù)活動的必要限度。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)不得以投資者不同意處理其個人信息或者撤回同意為由，拒絕向投資者提供服務(wù)，為投資者提供服務(wù)所必需、履行法定職責(zé)或者法定義務(wù)等情形除外。
第三十二條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)處理投資者個人信息時，應(yīng)當(dāng)確保個人信息在收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等處理過程中的合規(guī)、安全，防止個人信息的泄露、篡改、丟失。
第三十三條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)向第三方機構(gòu)提供投資者個人信息，明確告知投資者個人信息處理目的、處理方式、個人信息種類、保存期限、保護(hù)措施以及相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)等，并取得投資者個人單獨同意，履行法定職責(zé)或者法定義務(wù)的情形除外。
第三十四條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)在本機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)邊界以外處理投資者個人信息的，應(yīng)當(dāng)采取數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)加密等措施，防范化解投資者個人信息在處理過程中的泄露風(fēng)險。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)通過短信、郵件等非自主運營渠道發(fā)送投資者敏感個人信息的，應(yīng)當(dāng)將投資者賬號信息、身份證號碼等敏感個人信息進(jìn)行脫敏處理。
第三十五條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)利用生物特征進(jìn)行客戶身份認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)對其必要性、安全性進(jìn)行風(fēng)險評估，不得將人臉、步態(tài)、指紋、虹膜、聲紋等生物特征作為唯一的客戶身份認(rèn)證方式，強制客戶同意收集其個人生物特征信息。
第四章 網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置
第三十六條 核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和信息安全產(chǎn)品或者服務(wù)存在安全缺陷、安全漏洞等風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時核實并加固整改；可能對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全平穩(wěn)運行產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
第三十七條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)影響分析情況，建立健全網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急目標(biāo)、應(yīng)急組織和處置流程，應(yīng)急場景應(yīng)當(dāng)覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全事件、自然災(zāi)害和公共衛(wèi)生事件、本機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全相關(guān)重大人事變動、主要信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)退出等情形。
第三十八條 核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織與本機構(gòu)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)施相關(guān)聯(lián)主體開展網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練，每年至少開展一次，并于演練后15個工作日內(nèi)將相關(guān)情況報告中國證監(jiān)會。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練，并形成應(yīng)急演練報告存檔備查。
第三十九條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急處置機制，及時處置網(wǎng)絡(luò)安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)正常運行，保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行應(yīng)急報告，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。
信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助開展信息系統(tǒng)故障排查、修復(fù)等工作，并及時告知使用同類產(chǎn)品或者服務(wù)的核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)，配合開展風(fēng)險排查和整改工作。
第四十條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對網(wǎng)絡(luò)安全事件進(jìn)行調(diào)查處理，及時組織內(nèi)部調(diào)查，完成問題整改，認(rèn)定追究事件責(zé)任，并按照有關(guān)規(guī)定報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。
第四十一條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，對投資者造成影響的，應(yīng)當(dāng)及時通過官方網(wǎng)站、客戶交易終端、電話或者郵件等有效渠道通知相關(guān)方可以采取的替代方式或者應(yīng)急措施，提示相關(guān)方防范和應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。
第五章 關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)
第四十二條 證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，強化安全管理措施、技術(shù)防護(hù)及其他必要手段，保障經(jīng)費投入，確保關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全穩(wěn)定運行，維護(hù)數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性。
第四十三條 證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者應(yīng)當(dāng)將關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)情況納入網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作第一責(zé)任人、直接責(zé)任人和相關(guān)人員的責(zé)任考核機制。
第四十四條 證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者應(yīng)當(dāng)指定專門機構(gòu)或者部門負(fù)責(zé)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)管理工作，為每個關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施指定網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理責(zé)任人，依法認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)安全關(guān)鍵崗位，配備充足的網(wǎng)絡(luò)和信息安全人員，并對專門安全管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行安全背景審查。
第四十五條 證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者新建承載關(guān)鍵業(yè)務(wù)的重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、信息系統(tǒng)等，投入使用前應(yīng)當(dāng)按照關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)相關(guān)要求開展安全檢測和風(fēng)險評估，檢測評估通過后上線運行。
證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施實施運行變更或者下線移除，可能對證券期貨市場安全平穩(wěn)運行產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)在遵守本辦法第十五條的前提下，組織開展專家評審；未通過評審的，原則上不得實施運行變更、下線移除等操作。
證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施停止運營或者發(fā)生較大變化，可能影響認(rèn)定結(jié)果的，相關(guān)運營者應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。
第四十六條 證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次網(wǎng)絡(luò)和信息安全檢測和風(fēng)險評估，對發(fā)現(xiàn)的安全問題及時整改，網(wǎng)絡(luò)和信息安全檢測和風(fēng)險評估的內(nèi)容包括但不限于：關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運行情況、面臨的主要威脅、風(fēng)險管理情況、應(yīng)急處置情況等。
第四十七條 證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者采購網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照國家網(wǎng)絡(luò)安全審查制度要求開展風(fēng)險預(yù)判工作；采購網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)與關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施密切相關(guān)，投入使用后可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)及時申報網(wǎng)絡(luò)安全審查。
第四十八條 證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者應(yīng)當(dāng)對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的安全運行進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，定期開展壓力測試，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性能和網(wǎng)絡(luò)容量不足的，應(yīng)當(dāng)及時采取系統(tǒng)升級、擴容等處置措施，確保系統(tǒng)性能容量在歷史峰值的三倍以上，交易時段相關(guān)網(wǎng)絡(luò)帶寬應(yīng)當(dāng)在近一年使用峰值的兩倍以上。
第四十九條 證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者應(yīng)當(dāng)在符合本辦法第二十條規(guī)定的基礎(chǔ)上，建設(shè)同城和異地災(zāi)難備份中心，實現(xiàn)數(shù)據(jù)同步保存。
第六章 網(wǎng)絡(luò)和信息安全促進(jìn)與發(fā)展
第五十條 鼓勵核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在依法合規(guī)的前提下，積極開展網(wǎng)絡(luò)和信息安全技術(shù)應(yīng)用工作，運用新技術(shù)提升網(wǎng)絡(luò)和信息安全保障水平。
第五十一條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)組織開展行業(yè)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)在保障本機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全的前提下，為行業(yè)統(tǒng)籌提供服務(wù)，提升信息技術(shù)資源利用和服務(wù)水平。
第五十二條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)參加資本市場金融科技創(chuàng)新機制的，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，在依法合規(guī)、風(fēng)險可控的前提下，有序開展金融科技創(chuàng)新與應(yīng)用，借助新型信息技術(shù)手段，提升本機構(gòu)證券期貨業(yè)務(wù)活動的運行質(zhì)量和效能。
信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)參加資本市場金融科技創(chuàng)新機制的，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，持續(xù)優(yōu)化技術(shù)服務(wù)水平，增強安全合規(guī)管理能力。
第五十三條 核心機構(gòu)可以申請開展證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全相關(guān)認(rèn)證、檢測、測試和風(fēng)險評估等監(jiān)管支撐工作。相關(guān)核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障充足的資源投入，完善內(nèi)部管理制度和工作流程，保證工作專業(yè)性、獨立性和公信力。
中國證監(jiān)會定期對核心機構(gòu)前款工作情況開展評估，評估通過的，可以將其作為證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)管支撐單位，相關(guān)工作情況可以作為中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施監(jiān)督管理的參考依據(jù)。
第五十四條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強網(wǎng)絡(luò)和信息安全人才隊伍建設(shè)，建立與網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作特點相適應(yīng)的人才培養(yǎng)機制，確保人才資質(zhì)、經(jīng)驗、專業(yè)素質(zhì)及職業(yè)道德符合崗位要求。
行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定網(wǎng)絡(luò)和信息安全培訓(xùn)計劃，定期組織培訓(xùn)交流，提高證券期貨從業(yè)人員網(wǎng)絡(luò)和信息安全意識和專業(yè)素養(yǎng)。
第五十五條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強本機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全宣傳與教育，每年至少開展一次全員網(wǎng)絡(luò)和信息安全教育活動，提升員工網(wǎng)絡(luò)和信息安全意識。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織開展面向投資者的網(wǎng)絡(luò)和信息安全宣傳教育活動，結(jié)合網(wǎng)上證券期貨業(yè)務(wù)活動的特點，揭示網(wǎng)絡(luò)和信息安全風(fēng)險，增強投資者風(fēng)險防范能力。
第五十六條 行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)鼓勵、引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)和信息安全技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用，增強自主可控能力，組織開展科技獎勵，促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步。
行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)規(guī)范參與行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全和信息化工作，提升服務(wù)的安全合規(guī)水平，促進(jìn)市場有序競爭。
第七章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第五十七條 核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送或者提供證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，確保有關(guān)信息和數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。
第五十八條 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立健全行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全態(tài)勢感知工作機制，并就相關(guān)安全缺陷、安全漏洞等風(fēng)險隱患開展行業(yè)通報預(yù)警。核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時排查并采取風(fēng)險防范措施。
第五十九條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，年報內(nèi)容包括但不限于網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理情況、人員情況、投入情況、風(fēng)險情況、處置情況和下一年度工作計劃等。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)報送網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報時，可以與中國證監(jiān)會要求的信息科技管理專項報告等其他年度信息科技類報告合并報送，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)年度計劃除外。
證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者應(yīng)當(dāng)將關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)和信息安全檢測和風(fēng)險評估情況納入網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報。
第六十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以委托國家、行業(yè)有關(guān)專業(yè)機構(gòu)采用漏洞掃描、風(fēng)險評估等方式，協(xié)助對核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)開展監(jiān)督、檢查。
第六十一條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)國家有關(guān)要求或者行業(yè)工作需要，組織開展證券期貨業(yè)重要時期網(wǎng)絡(luò)和信息安全保障。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)督促本轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)落實相關(guān)工作要求。
證券期貨業(yè)重要時期網(wǎng)絡(luò)和信息安全保障期間，核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循安全優(yōu)先的原則，加強安全生產(chǎn)值守，嚴(yán)格落實信息報送要求。
第六十二條 核心機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施；對有關(guān)高級管理人員給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分，并責(zé)令核心機構(gòu)對其他責(zé)任人給予紀(jì)律處分。
經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施；對直接責(zé)任人和其他責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對相關(guān)機構(gòu)及責(zé)任人員單處或者并處警告、十萬元以下罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下罰款。
第六十三條 經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，反映機構(gòu)治理混亂、內(nèi)控失效或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《證券法》《期貨和衍生品法》《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定，采取責(zé)令暫停借助網(wǎng)絡(luò)開展部分業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利等監(jiān)管措施。
信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，未履行備案義務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《證券法》《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。
第六十四條 核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)違反本辦法第九條、第十條、第十八條、第十九條、第二十條、第三十七條、第三十九條規(guī)定，未履行網(wǎng)絡(luò)和信息安全保護(hù)義務(wù)，或者應(yīng)急管理存在重大過失的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《網(wǎng)絡(luò)安全法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。
證券期貨業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者未履行本辦法第九條、第十條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十二條、第三十七條、第三十八條、第四十二條、第四十四條、第四十六條、第四十九條、第五十五條規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)義務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》相關(guān)規(guī)定予以處罰。
第六十五條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第十七條、第三十六條規(guī)定，擅自暫?；蛘呓K止借助網(wǎng)絡(luò)向投資者提供服務(wù)，對其產(chǎn)品、服務(wù)存在安全缺陷、漏洞等風(fēng)險未立即采取補救措施，或者未按照規(guī)定及時報告的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《網(wǎng)絡(luò)安全法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。
第六十六條 違反本辦法第二十四條規(guī)定，開展證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)認(rèn)證、檢測、風(fēng)險評估等活動，或者向社會發(fā)布證券期貨業(yè)信息安全漏洞、計算機病毒、網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入等信息的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《網(wǎng)絡(luò)安全法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。
第六十七條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第二十五條規(guī)定，對法律、行政法規(guī)禁止發(fā)布或者傳輸?shù)男畔⑽赐Ｖ箓鬏敗⒉扇∠忍幹么胧?、保存有關(guān)記錄的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《網(wǎng)絡(luò)安全法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。
第六十八條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第三十一條第一款、第三十二條、第三十三條規(guī)定，違規(guī)處理個人信息，或者處理個人信息未履行個人信息保護(hù)義務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個人信息保護(hù)法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。
第六十九條 核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法予以處罰。
第七十條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)參加資本市場金融科技創(chuàng)新機制或者信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新機制，相關(guān)項目發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，相關(guān)機構(gòu)處置得當(dāng)，積極消除不良影響的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以予以從輕或者減輕處罰，未對證券期貨市場產(chǎn)生不良影響的，可以免于處罰。
第八章 附則
第七十一條 本辦法中下列用語的含義：
（一）核心機構(gòu)，包括證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等承擔(dān)證券期貨市場公共職能、承擔(dān)證券期貨業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運營的證券期貨市場核心機構(gòu)及其承擔(dān)上述相關(guān)職能的下屬機構(gòu)。
（二）經(jīng)營機構(gòu)，是指證券公司、期貨公司和基金管理公司等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。
（三）信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券期貨業(yè)務(wù)活動提供重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成、測評、運維及日常安全管理等產(chǎn)品或者服務(wù)的機構(gòu)。
（四）雙活或者多活架構(gòu)，是指在同城或者異地的兩個或者多個數(shù)據(jù)中心同時對外提供服務(wù)，當(dāng)其中一個或者多個數(shù)據(jù)中心發(fā)生災(zāi)難性事故時，可以將原先由其承載的服務(wù)請求劃撥至其他正常運作的數(shù)據(jù)中心，保障業(yè)務(wù)連續(xù)運行。
（五）重要信息系統(tǒng)，是指承載證券期貨業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動，如出現(xiàn)系統(tǒng)服務(wù)異常、數(shù)據(jù)泄露等情形，將對證券期貨市場和投資者產(chǎn)生重大影響的信息系統(tǒng)。
（六）可能對證券期貨市場安全平穩(wěn)運行產(chǎn)生較大影響，是指依據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全事件調(diào)查處理有關(guān)辦法，可能引發(fā)較大或者以上級別網(wǎng)絡(luò)安全事件的情形。
（七）“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)。
第七十二條 本辦法規(guī)定的核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)相關(guān)報告事項，是指依照監(jiān)管職責(zé)，核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告；除中國證監(jiān)會另有要求的，經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)向?qū)俚刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第七十三條 國家對存儲、處理涉及國家秘密信息的網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第七十四條 境內(nèi)開展證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)、期貨保證金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，證券投資咨詢機構(gòu)，基金托管機構(gòu)和從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，從事證券期貨業(yè)務(wù)活動的經(jīng)營機構(gòu)子公司，借助自身運維管理的信息系統(tǒng)從事證券投資活動且存續(xù)產(chǎn)品涉及基金份額持有人賬戶合計一千人以上的私募證券投資基金管理人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的特點，參照適用本辦法。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立信息科技專業(yè)子公司，為母公司提供信息科技服務(wù)的，信息科技專業(yè)子公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法落實網(wǎng)絡(luò)和信息安全相關(guān)要求。
第七十五條 本辦法自2023年5月1日起施行。2012年11月1日公布的《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會令第82號）同時廢止。
