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市場風險莫測  務請謹慎從事

尊敬的客戶：

本說明書所稱投資者適當性，是指公司開展業(yè)務過程中，在充分了解投資者的身份、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)和債務狀況、流動資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好和可承受的損失、投資目的、誠信狀況、其他因素等信息的基礎上，根據(jù)投資者的風險承受能力等級、產(chǎn)品或服務的風險等級，為適當?shù)耐顿Y者提供適當產(chǎn)品或服務。

本說明書所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。您應當遵循“買賣自負”的金融市場原則，理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規(guī)則，認識期貨交易風險，自行承擔交易結(jié)果。  

本說明書所稱“投資者”，包含《中華人民共和國證券法》規(guī)定的投資者，《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的投資人、基金份額持有人，以及《中華人民共和國期貨和衍生品法》規(guī)定的交易者等。

特別提示：如果您選擇利用互聯(lián)網(wǎng)辦理相關業(yè)務時，請務必通過我司客服人員、按照我司指定的互聯(lián)網(wǎng)平臺以及要求進行業(yè)務辦理，避免不法分子冒用我司名義進行虛假宣傳，避免您的信息泄露等風險，否則因此導致的風險及損失由您自行承擔。

您在考慮是否進行期貨交易時，應當明確以下幾點：

一、您在入市交易之前，必須以真實的、合法的身份開戶。須保證資金來源的合法性。須保證所提供的身份證件及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。您務必要確認按照規(guī)定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的，如不按照規(guī)定提供相關信息（含今后變更的信息）或提供信息不真實、不準確、不完整，則應當依法承擔相應法律責任，我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務；如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的，應及時告知我公司，因您自身原因未及時告知我公司信息變化的，除我公司已經(jīng)知道信息變化外，應由您本人自行承擔適當性方面責任。

二、您應當充分了解到，期貨交易采用逐日盯市、保證金、漲跌停、限倉等制度，如因期貨/期權交易、交割、行權造成賬戶資金不足，會對客戶發(fā)出追保通知，如未按規(guī)定時間入金、減倉，可能會被期貨公司強行平倉。期貨合約交易采取保證金交易方式，具有杠桿性，帶有高度的風險。相對較小的市場波動，可能使您產(chǎn)生巨大虧損，損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。期權合約交易采取權利金和保證金的交易方式，如您購買期權合約可能沒有任何收益，甚至損失全部投資；如您賣出期權合約，您可能發(fā)生巨額損失，這一損失可能遠大于該期權的權利金，并可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。

客戶交易費用、行權及履約費用按照期貨公司統(tǒng)一標準執(zhí)行。參與期貨交易的，視為同意我司制定的手續(xù)費收取標準。

三、您應當充分了解到，假如市場走勢對您不利導致您的賬戶保證金不足時，期貨公司會按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式通知您在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉，您必須承擔由此導致的一切損失。

四、您必須認真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務規(guī)則，如您無法滿足期貨交易所和期貨公司業(yè)務規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉合約將可能根據(jù)有關規(guī)則被強行平倉，您必須承擔由此產(chǎn)生的后果。

五、您應當充分了解到，在因市場行情波動劇烈出現(xiàn)單邊漲跌停價格、投資者缺乏投資興趣、流動性的變化或其他因素給某些合約市場的流動性、有效性、持續(xù)性等帶來不利影響時，您可能會難以或無法將持有的未平倉期貨合約或期權合約平倉。如出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補全部損失，您必須承擔由此導致的全部損失。

六、您應當充分了解到，由于國家法律法規(guī)、的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因，您持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，您必須承擔由此導致的全部損失。

七、您應當充分了解到，交易所根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權可能會對期貨合約或期權合約的交易和行權（履約）進行一些限制。交易所有權根據(jù)市場需要暫停期貨合約或期權合約交易，如果標的期貨合約暫停交易，對應期權合約交易也將暫停交易。

八、您應當充分了解到，由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因，例如：地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承擔由此導致的損失。

九、您應當充分了解到，在期貨交易中，所有的交易結(jié)果須以當日交易所或結(jié)算機構的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。如您利用盤中即時回報的交易結(jié)果作進一步的交易，您可能會承擔額外的風險。

十、您應當充分了解到，期貨合約交易可能面臨平倉、交割等幾種后果，您到時未平倉或參與交割不符合期貨交易所相關業(yè)務規(guī)則規(guī)定的，需要承擔被強行平倉或交割違約的風險。

十一、您應當充分了解到，期權合約交易可能面臨平倉、行權或期權到期放棄等幾種后果，您應當熟知交易所期權平倉、行權的規(guī)則和程序，特別是有關實值期權到期自動行權，虛值期權到期自動放棄的交易規(guī)則，妥善處理期權持倉。如您買入期權，行權應該在交易所規(guī)定的時間內(nèi)進行；如您賣出期權，則需要按照交易所規(guī)則承擔履約責任。行權或履約后，您將獲得標的期貨合約，同時應當承擔標的期貨合約的保證金責任。

十二、您應當充分了解到，“套期保值”交易同投機交易一樣，同樣面臨價格波動引起的風險。

十三、您應當充分了解到，如果您未遵守中國證監(jiān)會關于期貨保證金安全存管的規(guī)定，將可能會影響您的期貨保證金的安全性。

 十四、您應當充分了解到，利用互聯(lián)網(wǎng)進行期貨交易時將存在但不限于以下風險，您將承擔由此導致的損失：

（一）由于無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡故障及其它因素，可能導致交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤等情況；

（二）由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡黑客和計算機病毒等攻擊的可能性，由此可能導致交易系統(tǒng)故障，使交易無法進行及行情信息出現(xiàn)錯誤或延遲；

（三）由于互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤或不完全，從而使網(wǎng)上交易及行情出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤或不完全；

（四）由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險，導致您對軟件使用不當，造成決策和操作失誤；

（五）您的網(wǎng)絡終端設備及軟件系統(tǒng)與期貨公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，可能導致無法下達委托或委托失?。?

（六）如果您用于網(wǎng)上交易的計算機或手機終端感染木馬或病毒，有可能被惡意程序竊取口令，仿冒您下單；

（七）本公司提供的行情、信息資料等均來自專業(yè)機構。本公司力求客觀但不能保證數(shù)據(jù)的準確性、及時性和穩(wěn)定性。您對此應進行獨立審查與判斷，并應承擔據(jù)此行情數(shù)據(jù)進行交易造成的經(jīng)濟損失，本公司不承擔任何經(jīng)濟或法律責任；

（八）如果您缺乏網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤；

（九）您的密碼失密或被盜用；

（十）如果您使用掌上交易終端等移動平臺交易，可能會存在由于網(wǎng)絡不穩(wěn)定或網(wǎng)絡故障而出現(xiàn)的行情報價或交易系統(tǒng)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況，由此可導致期貨交易或查詢失敗。

十五、在決定進行金融期貨交易前，您應充分了解以下事項：

（一）您應當充分了解金融期貨交易與證券交易、商品期貨交易的區(qū)別，了解金融期貨交易風險的特點。

（二）金融期貨合約到期時，如您仍持有未平倉合約，交易所將按照交割結(jié)算價將您持有的合約進行現(xiàn)金交割（國債除外），您將無法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日風險。

（三）您應當了解我國金融證券市場尚屬新興加轉(zhuǎn)軌的市場，市場波動較為頻繁。金融期貨市場以證券市場為基礎，金融期貨價格的波動往往大于金融現(xiàn)貨市場價格的波動。此外，金融期貨合約標的較大，相應地盈虧金額較大。因此，您的投資可能會面臨巨大的風險。

十六、您應當充分了解到，從事期貨交易您應當承擔的所有手續(xù)費和相關稅費的明確解釋。

十七、您應當充分了解到，您擬購買的金融產(chǎn)品或服務可能直接導致您的本金虧損或虧損超過原始本金；因本公司的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致您擬購買的金融產(chǎn)品或服務本金或者原始本金虧損，或可能影響您對擬購買的金融產(chǎn)品或服務的判斷。您擬購買的金融產(chǎn)品或服務中，存在可能限制您的權利行使期限或者可解除合同期限的限制內(nèi)容。

十八、您應當充分了解到，如果您參與《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》規(guī)定的特定品種期貨交易，支付的與本合同、期貨合約等相關的款項涉及貨幣兌換的，您將承擔匯率波動風險。

十九、在決定進行期貨、期權交易前，您應充分了解以下事項

您在入市交易之前，您務必要確認按照規(guī)定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的，如不按照規(guī)定提供相關信息（含今后變更的信息）或提供信息不真實、不準確、不完整，則應當依法承擔相應法律責任，我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務；如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的，應及時告知我公司，因您自身原因未及時告知我公司信息變化的，除我公司已經(jīng)知道信息變化外，應由您本人自行承擔適當性方面責任。

二十、我司根據(jù)了解的信息，結(jié)合風險承受能力評估結(jié)果，將投資者劃分為專業(yè)投資者和普通投資者。

專業(yè)投資者是指具備必要的投資知識和經(jīng)驗，能夠自行判斷投資品種和期限是否符合其投資需求，能夠理解金融產(chǎn)品或金融服務的風險，在財務上能夠承擔相應投資風險的投資者。

專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。我司將按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)和流動資產(chǎn)狀況、債務、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好和可承受的損失、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風險承受能力，并對其進行細化分類和管理。

二十一、我司將根據(jù)您提供的信息對您進行風險承受能力評估，開展適當性工作，旨在了解您可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務類別，以符合您的風險承受能力，但并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或者金融服務的固有風險。同時，與金融產(chǎn)品或者金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。

二十二、您應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

二十三、我司嚴禁代客理財或提出獲利保證進行虛假宣傳，禁止公司業(yè)務人員接受客戶的全權委托或以個人賬戶向客戶收取費用。

居間人非本公司員工。其居間活動僅限于客戶介紹，獨立承擔法律責任。居間人存在下列行為的，本公司并不承擔法律責任：

（1）接受客戶的委托辦理開戶、下達交易指令、調(diào)撥資金等與交易有關的事務；

（2）向客戶作獲利保證或風險共擔的承諾；

（3）利用居間活動從事變相非法集資或融資等違法違規(guī)活動；

（4）利用客戶資金、賬戶為本人或其他客戶謀取利益。

（6）監(jiān)管機構禁止的其他事項等。

請您合法使用您的期貨賬號，不得將賬戶提供給他人使用或用于非法期貨、非法配資等活動。

您應當滿足《中華人民共和國期貨和衍生品法》、中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評估。評估結(jié)果不構成對客戶的投資建議，不構成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結(jié)果。

本《投資者適當性風險揭示告知書》無法揭示從事期貨交易的所有風險和有關期貨市場的全部情形。您在入市交易之前，應當全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務規(guī)則，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力（僅對自然人客戶而言）等，審慎決定是否參與期貨交易。如有問題敬請聯(lián)系您開戶所在部門，或者撥打我司全國客服電話：400-706-0158。