關(guān)于《期貨公司居間人管理辦法(試行)》 過渡期滿相關(guān)安排的通知
來源:中期協(xié) 時間:2022.09.08
各期貨公司會員:
自2021年9月10日《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(以下稱《辦法》)發(fā)布實施以來,在行業(yè)的共同努力下,期貨公司居間人規(guī)范管理成效顯著。按計劃,《辦法》過渡期將于2022年9月9日結(jié)束。為切實保護交易者合法權(quán)益,協(xié)會經(jīng)慎重研究,就過渡期滿后有關(guān)事項安排通知如下:
一、2022年9月9日過渡期結(jié)束后,期貨公司不得與不符合《辦法》規(guī)定的機構(gòu)居間開展居間合作。
二、因受疫情影響,部分地區(qū)期貨從業(yè)人員資格考試取消,對居間人取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證造成一定的影響。對于過渡期內(nèi)同時符合下列情形的合作自然人居間,期貨公司可根據(jù)自身需要延續(xù)與其的居間合作,在與其簽訂居間合同時應當執(zhí)行《辦法》第十一條的要求,居間合作期最長至2022年12月31日:
1.已完成協(xié)會居間人職業(yè)培訓;
2.曾報名期貨從業(yè)人員資格考試,但尚未取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證;
3.不存在未解決的客戶糾紛;
4.不存在《辦法》中規(guī)定的禁止性行為等。
三、期貨公司應嚴格把關(guān),審慎選擇擬延續(xù)居間合作的居間人,并督促合作居間人在2022年12月31前取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證。
四、期貨公司應嚴格執(zhí)行《辦法》和協(xié)會的相關(guān)規(guī)定,切實履行居間人管理主體責任,如有違反規(guī)定的行為,一經(jīng)查實,協(xié)會將依規(guī)采取相應的自律管理措施。
期貨公司應于2022年9月9日過渡期結(jié)束后的5個工作日內(nèi),將涉及延續(xù)居間合作的居間人名單報送至協(xié)會(報送郵箱:jujian@cfachina.org)。
特此通知。
2022年9月5日