（2015年06月12日發(fā)布）
為貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》有關(guān)進(jìn)一步支持行業(yè)自律組織履行職能的要求，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織在監(jiān)管轉(zhuǎn)型和期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的積極作用，現(xiàn)就中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”）與地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“地方協(xié)會(huì)”）共同建立全國(guó)期貨行業(yè)自律協(xié)作機(jī)制提出以下意見：
一、指導(dǎo)思想
（一）基本要求。立足于全國(guó)和地方雙層治理架構(gòu)，互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，整合資源，共享成果，著力建設(shè)涵蓋全國(guó)和地方行業(yè)自律組織的互通、互動(dòng)、全面的業(yè)務(wù)協(xié)作新機(jī)制，不斷拓展在自律、服務(wù)和傳導(dǎo)方面協(xié)作的寬度與深度，加快形成統(tǒng)一高效、職責(zé)清晰的期貨行業(yè)自律協(xié)調(diào)體系。
（二）基本原則。堅(jiān)持獨(dú)立、平等、協(xié)商、自愿的基本原則，充分發(fā)揮中期協(xié)和地方協(xié)會(huì)在引領(lǐng)行業(yè)創(chuàng)新、探索新型業(yè)態(tài)、規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、搭建公共平臺(tái)等方面的重要作用。中期協(xié)牽頭建立全國(guó)期貨行業(yè)自律協(xié)作機(jī)制，積極為地方協(xié)會(huì)開展自律服務(wù)工作提供支持。地方協(xié)會(huì)納入全國(guó)期貨行業(yè)自律協(xié)調(diào)體系。地方協(xié)會(huì)在接受中期協(xié)委托開展自律管理與服務(wù)的工作中，應(yīng)遵守中期協(xié)的章程及相關(guān)規(guī)定。
二、自律協(xié)作
（三）加強(qiáng)自律管理協(xié)作。加強(qiáng)在制定、完善會(huì)員自律管理規(guī)則，督促會(huì)員執(zhí)行自律規(guī)則，建立完善會(huì)員誠(chéng)信記錄，以及相關(guān)業(yè)務(wù)檢查和懲戒方面的協(xié)作。中期協(xié)在制訂自律規(guī)則的過程中應(yīng)積極聽取地方協(xié)會(huì)的意見，指導(dǎo)地方協(xié)會(huì)規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)的自律管理工作。地方協(xié)會(huì)制訂的自律規(guī)則不應(yīng)與中期協(xié)自律規(guī)則相抵觸、相違背。建立健全自律監(jiān)察協(xié)作體系，地方協(xié)會(huì)參與、配合中期協(xié)組織開展的各項(xiàng)聯(lián)合執(zhí)業(yè)檢查工作，接受中期協(xié)的委托或授權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行專項(xiàng)自律檢查。
（四）支持會(huì)員創(chuàng)新發(fā)展。加強(qiáng)會(huì)員創(chuàng)新支持方面的合作，組織會(huì)員開展調(diào)查研究，支持會(huì)員推出創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，引導(dǎo)會(huì)員為實(shí)體經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。中期協(xié)為地方協(xié)會(huì)推進(jìn)本地區(qū)會(huì)員創(chuàng)新活動(dòng)提供支持，地方協(xié)會(huì)參與中期協(xié)推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新的有關(guān)工作，及時(shí)總結(jié)分析本地區(qū)會(huì)員創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，并提出工作建議。
（五）實(shí)施行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略。中期協(xié)加強(qiáng)與地方協(xié)會(huì)合作，充分發(fā)揮地方協(xié)會(huì)的優(yōu)勢(shì)與特長(zhǎng)，支持地方協(xié)會(huì)提升培訓(xùn)能力和水平，支持地方協(xié)會(huì)開展期貨從業(yè)人員培訓(xùn)、后備人才培養(yǎng)，加快創(chuàng)新型人才和急需專業(yè)人才的培養(yǎng)，努力降低培訓(xùn)成本，提高培訓(xùn)效率。中期協(xié)支持地方協(xié)會(huì)與高校開展合作，共同推進(jìn)專業(yè)人才、后備人才培養(yǎng)基地建設(shè)，并在培訓(xùn)課程設(shè)計(jì)、師資資源推薦等方面給予地方協(xié)會(huì)支持。
（六）強(qiáng)化期貨從業(yè)人員自律管理。在中期協(xié)建立的統(tǒng)一規(guī)范基礎(chǔ)上，制定符合本地區(qū)實(shí)際的期貨從業(yè)人員自律管理規(guī)范。建立完善期貨從業(yè)人員誠(chéng)信記錄。中期協(xié)完善從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)功能，共享期貨從業(yè)人員信息。
（七）做好投資者教育和保護(hù)工作。落實(shí)中期協(xié)關(guān)于投資者教育與保護(hù)工作的總體安排，組織監(jiān)督會(huì)員開展投資者教育、服務(wù)與保護(hù)工作。加強(qiáng)中期協(xié)以及各地區(qū)之間的投資者教育、服務(wù)與保護(hù)工作的協(xié)作。合作開展實(shí)體企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和中小投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，督促會(huì)員落實(shí)投資者合法權(quán)益保護(hù)和投資者適當(dāng)性管理制度。
（八）建立健全期貨糾紛調(diào)解機(jī)制。中期協(xié)與地方協(xié)會(huì)建立糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制，依托地方協(xié)會(huì)開展具體調(diào)解工作。中期協(xié)支持地方協(xié)會(huì)開展訴調(diào)對(duì)接和仲調(diào)對(duì)接實(shí)踐；鼓勵(lì)地方協(xié)會(huì)在建立調(diào)解隊(duì)伍時(shí)優(yōu)先聘用中期協(xié)聘用的期貨糾紛調(diào)解人員；為雙方協(xié)作開展的糾紛調(diào)解工作提供相應(yīng)支持；為經(jīng)地方協(xié)會(huì)推薦、中期協(xié)聘用的期貨糾紛調(diào)解人員提供免費(fèi)培訓(xùn)。
（九）落實(shí)推進(jìn)參與“打非”工作。按照相關(guān)要求，協(xié)調(diào)處理本地區(qū)會(huì)員和投資者舉報(bào)的非法期貨活動(dòng)信息，及時(shí)發(fā)布經(jīng)查實(shí)的非法期貨活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示及處罰信息，及時(shí)公布并更新中期協(xié)發(fā)布的“打非”黑名單；配合中期協(xié)建立非法期貨活動(dòng)信息聯(lián)動(dòng)機(jī)制和聯(lián)系人制度，做好本地區(qū)的“打非”宣傳和檢查工作。
（十）加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)和社會(huì)責(zé)任建設(shè)。推動(dòng)本地區(qū)會(huì)員自覺參與誠(chéng)信創(chuàng)建工作，踐行社會(huì)責(zé)任，倡導(dǎo)會(huì)員持續(xù)、深入?yún)⑴c各類公益活動(dòng)。開展誠(chéng)信建設(shè)的合作與交流，實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信信息的共享。加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的宣傳工作。
三、機(jī)制保障
（十一）加強(qiáng)組織保障。由中期協(xié)牽頭建立由地方協(xié)會(huì)參加的聯(lián)席會(huì)議，定期召開聯(lián)席會(huì)議。各地方協(xié)會(huì)自愿加入聯(lián)席會(huì)，定期選舉聯(lián)席會(huì)輪值主席。聯(lián)席會(huì)日常聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)工作由中期協(xié)指定相關(guān)職能部門承擔(dān)。聯(lián)席會(huì)議定期交流工作情況，及時(shí)調(diào)查、收集、整理并反映地方協(xié)會(huì)的動(dòng)態(tài)、意見和建議，協(xié)商解決在合作中遇到的新情況、新問題。
（十二）加強(qiáng)信息共享。中期協(xié)與地方協(xié)會(huì)共同建立有效的信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)員單位、從業(yè)人員等基本信息和工作動(dòng)態(tài)的共享，提高信息傳導(dǎo)和信息使用的時(shí)效性，增強(qiáng)自律管理和服務(wù)能力。
（十三）加強(qiáng)交流培訓(xùn)。中期協(xié)牽頭組織舉辦業(yè)務(wù)交流和研討活動(dòng)，開展地方協(xié)會(huì)工作人員的培訓(xùn)，提高地方協(xié)會(huì)工作人員的專業(yè)勝任能力。地方協(xié)會(huì)積極總結(jié)本地區(qū)會(huì)員自律服務(wù)工作開展的經(jīng)驗(yàn)和特色，積極參與中期協(xié)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流活動(dòng)。
