第一章 總則
第一條 為公正、及時(shí)地調(diào)解期貨業(yè)務(wù)糾紛，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)和諧健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券期貨糾紛調(diào)解工作指引》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 當(dāng)事人申請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行調(diào)解的，適用本規(guī)則。地方期貨業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)辦的期貨糾紛調(diào)解工作時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 協(xié)會(huì)開(kāi)展調(diào)解時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循當(dāng)事人自愿的原則，不因調(diào)解而阻止當(dāng)事人依法通過(guò)仲裁、行政、司法等途徑維護(hù)自己的合法權(quán)利。
第四條 調(diào)解根據(jù)合同約定，依照法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則，參照行業(yè)慣例，以公平、公正、合理和及時(shí)的原則進(jìn)行。
第五條 協(xié)會(huì)設(shè)立調(diào)解委員會(huì)，建立并維護(hù)調(diào)解員名冊(cè)。委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)調(diào)解工作，研究處理與調(diào)解工作有關(guān)的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題。協(xié)會(huì)與地方期貨行業(yè)協(xié)會(huì)建立糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制，具體調(diào)解工作可以依托地方期貨行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展。
第二章 受理范圍
第六條 期貨市場(chǎng)主體間因期貨相關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的下列糾紛，屬于協(xié)會(huì)糾紛受理范圍：
（一）協(xié)會(huì)會(huì)員之間的期貨業(yè)務(wù)糾紛；
（二）協(xié)會(huì)會(huì)員與客戶之間的期貨業(yè)務(wù)糾紛；
（三）其他期貨行業(yè)市場(chǎng)主體之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛。
第七條 存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)不予受理：
（一）糾紛不屬于本規(guī)則第六條規(guī)定的適用范圍；
（二）一方當(dāng)事人提出調(diào)解申請(qǐng)，其他當(dāng)事人不同意調(diào)解的；
（三）同一糾紛已進(jìn)入司法或仲裁程序，或正在由其他爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或組織處理，但受理的人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)等依據(jù)糾紛多元化解機(jī)制轉(zhuǎn)交協(xié)會(huì)調(diào)解的除外；
（四）同一糾紛已經(jīng)協(xié)會(huì)調(diào)解結(jié)案，或已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結(jié)果；
（五）調(diào)解申請(qǐng)未寫(xiě)明具體爭(zhēng)議事項(xiàng)；
（六）協(xié)會(huì)認(rèn)為不適宜調(diào)解的其他情形。
第三章 調(diào)解委員會(huì)
第八條 調(diào)解委員會(huì)為協(xié)會(huì)理事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，按照理事會(huì)的授權(quán)開(kāi)展工作，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。
第九條 調(diào)解委員會(huì)的職責(zé)是：
（一）指導(dǎo)期貨糾紛調(diào)解工作；
（二）組織指導(dǎo)調(diào)解員任前、在職培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流；
（三）研究處理與期貨糾紛調(diào)解工作相關(guān)的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題 ；
（四）決定調(diào)解員的聘任和解聘；
（五）對(duì)調(diào)解工作總體質(zhì)量、社會(huì)影響等進(jìn)行評(píng)估；
（六）向理事會(huì)提出糾紛調(diào)解工作的意見(jiàn)和建議；
（七）理事會(huì)授權(quán)或委托的其他工作。
第十條 調(diào)解委員會(huì)的委員應(yīng)當(dāng)符合代表性和專(zhuān)業(yè)性的要求，并具備以下條件：
（一）品行良好，公道正派，勤勉盡責(zé)；
（二）熟悉期貨法律及期貨業(yè)務(wù)知識(shí)；
（三）具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷；
（四）具有8年以上的工作經(jīng)歷，其中3年以上期貨實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，包括但不限于從事期貨業(yè)務(wù)、期貨監(jiān)管、期貨案件處理等工作；
（五）年齡在65周歲以下，身體狀況良好，能保證調(diào)解工作必需的時(shí)間和精力；
（六）愿意遵守本規(guī)則；
（七）無(wú)違法和重大違規(guī)行為。
第十一條 調(diào)解委員會(huì)的委員選任程序、組織、工作制度等適用《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
第四章 調(diào)解員
第十二條 調(diào)解員由調(diào)解委員會(huì)聘任管理。調(diào)解員應(yīng)當(dāng)品行良好、公道正派，熟悉期貨法律及期貨業(yè)務(wù)知識(shí)，無(wú)違法和重大違規(guī)行為，并具備3年以上下列實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)之一：
（一）在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、子公司擔(dān)任過(guò)法務(wù)、合規(guī)等職位；
（二）期貨監(jiān)管部門(mén)、自律組織工作經(jīng)驗(yàn)；
（三）民商事審判工作經(jīng)驗(yàn)或豐富的律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
（四）期貨業(yè)務(wù)或法律業(yè)務(wù)教學(xué)研究工作經(jīng)驗(yàn)；
（五）調(diào)解組織工作經(jīng)驗(yàn)，并通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試取得法律執(zhí)業(yè)資格等。
第十三條 符合調(diào)解員資格條件且有意愿從事期貨糾紛調(diào)解工作的人員，應(yīng)當(dāng)向調(diào)解委員會(huì)提出申請(qǐng)，由調(diào)解委員會(huì)對(duì)擬聘任的調(diào)解員，劃分調(diào)解員專(zhuān)業(yè)背景和擅長(zhǎng)領(lǐng)域，經(jīng)聘任后頒發(fā)調(diào)解員聘書(shū)，列入調(diào)解員名冊(cè)。協(xié)會(huì)根據(jù)調(diào)解員變化情況及時(shí)更新調(diào)解員名冊(cè)，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)外公布。
第十四條 調(diào)解員因違反本規(guī)則或有其他不稱職的情形，以及因工作、身體等原因不能繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員的，由調(diào)解委員會(huì)予以解聘，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站更新調(diào)解員名冊(cè)。
第十五條 調(diào)解員應(yīng)履行如下職責(zé)：
（一） 組織調(diào)解工作；
（二） 提出調(diào)解建議；
（三） 制作調(diào)解文書(shū)；
（四） 其他應(yīng)由調(diào)解員承擔(dān)的職責(zé)。
第十六條 調(diào)解員開(kāi)展調(diào)解工作，有下列情形之一的，可能影響調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員獨(dú)立性或公正性的，調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員應(yīng)當(dāng)自行申請(qǐng)回避，當(dāng)事人或調(diào)解組織也可以要求調(diào)解員回避：
（一）是當(dāng)事人或其代理人的近親屬；
（二）與糾紛有利害關(guān)系；
（三）在同一糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁等程序中擔(dān)任過(guò)法官、陪審員、仲裁員或代理人的；
（四）接受過(guò)當(dāng)事人或代理人的請(qǐng)客或饋贈(zèng)、或者私自會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人的。
（五）與當(dāng)事人或其代理人有其他關(guān)系，可能影響公正調(diào)解。
當(dāng)事人要求調(diào)解員回避的，應(yīng)當(dāng)在收到調(diào)解員確定通知后5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面方式提出。協(xié)會(huì)經(jīng)核查屬實(shí)，應(yīng)當(dāng)同意當(dāng)事人的要求，并書(shū)面通知當(dāng)事人重新選定調(diào)解員。當(dāng)事人應(yīng)在收到協(xié)會(huì)同意調(diào)解員回避的決定后5個(gè)工作日內(nèi)重新選定或委托協(xié)會(huì)調(diào)解工作部門(mén)指定其他調(diào)解員。
第十七條 調(diào)解員在調(diào)解過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守以下紀(jì)律要求：
（一）根據(jù)案件事實(shí)，依照法律法規(guī)，公平公正開(kāi)展調(diào)解工作，在調(diào)解過(guò)程中，不代表任何一方當(dāng)事人 ，不得偏袒任何一方；
（二）對(duì)調(diào)解過(guò)程中知悉的涉及當(dāng)事人隱私、商業(yè)秘密的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守秘密，不得對(duì)外透露任何有關(guān)案件實(shí)體和程序上的情況，包括案情、調(diào)解過(guò)程、調(diào)解結(jié)果等；
（三）堅(jiān)持廉潔自律，不得收受當(dāng)事人饋贈(zèng)，不得參加可能影響公正履職的活動(dòng)；
（四）以協(xié)會(huì)調(diào)解員身份對(duì)外參加活動(dòng)、發(fā)表文章或授課的，應(yīng)當(dāng)事先征得協(xié)會(huì)同意。
第十八條 調(diào)解委員會(huì)委員及協(xié)會(huì)從事調(diào)解工作的人員是當(dāng)然調(diào)解員，列入調(diào)解員名冊(cè)。調(diào)解委員會(huì)委員及協(xié)會(huì)從事調(diào)解工作的人員成為調(diào)解員，原則上應(yīng)符合第十二條要求。
第五章 調(diào)解程序
第十九條 當(dāng)事人之間已約定調(diào)解條款的，協(xié)會(huì)根據(jù)調(diào)解條款及當(dāng)事人申請(qǐng)于五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。當(dāng)事人之間未約定調(diào)解條款的，協(xié)會(huì)在收到一方當(dāng)事人調(diào)解申請(qǐng)后，符合受理?xiàng)l件的，經(jīng)征得他方當(dāng)事人同意，可以進(jìn)行調(diào)解。對(duì)于不予受理或他方當(dāng)事人不同意調(diào)解的，應(yīng)向申請(qǐng)人說(shuō)明理由。調(diào)解條款是指當(dāng)事人之間達(dá)成的以調(diào)解方式解決爭(zhēng)議的約定。
第二十條 當(dāng)事人提出調(diào)解申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)材料及身份證明文件，并列明：
（一）各方當(dāng)事人的名稱（姓名）和地址、電話等；
（二）調(diào)解所依據(jù)的調(diào)解條款（如有）；
（三）調(diào)解請(qǐng)求、爭(zhēng)議事實(shí)和證據(jù)列表；
（四）其它應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明的事項(xiàng)。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法理性表達(dá)訴求，保證提供上述材料的真實(shí)性、合法性。
第二十一條 當(dāng)事人委托代理人參與調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面授權(quán)委托書(shū)、當(dāng)事人及代理人身份證明文件復(fù)印件。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明委托代理人聯(lián)系方式、委托期限和代理權(quán)限等，并由委托人簽名或者蓋章 。
第二十二條 普通糾紛由獨(dú)任調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。爭(zhēng)議金額較大、案情復(fù)雜，協(xié)會(huì)認(rèn)為必要的，由三名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行合議調(diào)解。
第二十三條 獨(dú)任調(diào)解員調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商選定一名調(diào)解員，也可以直接委托協(xié)會(huì)代為選定調(diào)解員。由調(diào)解小組調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商選定兩名調(diào)解員或各自指明一名調(diào)解員。首席調(diào)解員由當(dāng)事人雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由協(xié)會(huì)指定一名首席調(diào)解員。規(guī)定期限內(nèi)，當(dāng)事人不能選定調(diào)解員的，由協(xié)會(huì)調(diào)解工作部門(mén)指定。
第二十四條 調(diào)解員應(yīng)自接受選定或指定后30個(gè)自然日內(nèi)完成調(diào)解。經(jīng)當(dāng)事人同意可延期，延期后總期限原則上不超過(guò)60個(gè)自然日。調(diào)解過(guò)程中因調(diào)解員回避、更換等需要重新確定調(diào)解員的，調(diào)解期限重新計(jì)算。
第二十五條 調(diào)解原則上不公開(kāi)進(jìn)行，當(dāng)事人另有約定的除外。調(diào)解員可以根據(jù)當(dāng)事人意愿以及解決糾紛的需要采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行調(diào)解，包括但不限于：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、書(shū)面調(diào)解、網(wǎng)上調(diào)解、電話調(diào)解等途徑開(kāi)展工作。采用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的，可在協(xié)會(huì)或當(dāng)事人認(rèn)可的地點(diǎn)進(jìn)行。
第二十六條 調(diào)解員應(yīng)通過(guò)查閱當(dāng)事人所提交的調(diào)解申請(qǐng)書(shū)及提交的證據(jù)材料，詢問(wèn)當(dāng)事人及其他調(diào)解參加人，組織調(diào)解會(huì)議等方式，調(diào)查案件的事實(shí)。
第二十七條 調(diào)解員應(yīng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述，講解有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，耐心疏導(dǎo)，引導(dǎo)當(dāng)事人在平等協(xié)商、互諒互讓的基礎(chǔ)上自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議。當(dāng)事人無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，調(diào)解員可提出調(diào)解建議供當(dāng)事人參考。
第二十八條 出現(xiàn)以下情形之一的，調(diào)解程序終止：
（一） 一方當(dāng)事人不同意繼續(xù)調(diào)解；
（二）調(diào)解期限屆滿，當(dāng)事人未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議或?qū)崿F(xiàn)和解的；
（三）任何一方當(dāng)事人無(wú)理由缺席調(diào)解；
（四）當(dāng)事人在調(diào)解過(guò)程中提起訴訟、申請(qǐng)仲裁的；
（五）其他導(dǎo)致調(diào)解難以繼續(xù)進(jìn)行的情形。
調(diào)解程序終止后，調(diào)解員應(yīng)提交書(shū)面情況說(shuō)明至協(xié)會(huì)。
第二十九條 經(jīng)過(guò)調(diào)解，當(dāng)事人達(dá)成一致意見(jiàn)的，調(diào)解員可以根據(jù)當(dāng)事人要求，擬訂調(diào)解協(xié)議書(shū)。調(diào)解協(xié)議書(shū)包括以下內(nèi)容：
（一） 當(dāng)事人的基本情況；
（二） 糾紛主要事實(shí)、爭(zhēng)議事項(xiàng)；
（三） 調(diào)解達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容及各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)；
（四） 調(diào)解協(xié)議書(shū)的履行方式、履行期限及簽訂時(shí)間等。
（五）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。
第三十條 調(diào)解協(xié)議經(jīng)當(dāng)事人簽字或蓋章生效。調(diào)解協(xié)議書(shū)是當(dāng)事人對(duì)其民事權(quán)利義務(wù)的處分和承諾，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行。當(dāng)事人可以共同申請(qǐng)有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。調(diào)解協(xié)議書(shū)經(jīng)司法確認(rèn)后，雙方當(dāng)事人不得就同一糾紛再次提起訴訟或申請(qǐng)仲裁。
第三十一條 如果調(diào)解不成功，調(diào)解員不得在同一糾紛進(jìn)行的仲裁或訴訟程序中擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人、顧問(wèn)或證人。
第三十二條 如果調(diào)解不成功，調(diào)解員和各方當(dāng)事人在調(diào)解程序中提出過(guò)的、建議過(guò)的、承認(rèn)過(guò)的和表示過(guò)愿意接受的任何以達(dá)成和解為目的的方案或建議不得在其后就同一爭(zhēng)議進(jìn)行的訴訟、仲裁或者其他任何程序中作為對(duì)該方當(dāng)事人不利的證據(jù)。
第三十三條 協(xié)會(huì)妥善保存開(kāi)展調(diào)解工作的檔案資料，保存期限為五年。
第六章 附則
第三十四條 協(xié)會(huì)調(diào)解為公益性質(zhì)，不以營(yíng)利為目的。
第三十五條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 本規(guī)則中“以上”“以內(nèi)”等包含本數(shù)。
第三十七條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，自2021年8月19日起實(shí)施。本規(guī)則生效后，原《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解規(guī)則》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解員守則》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解員聘任管理辦法》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解委員會(huì)工作辦法》同步廢止。
