第一條 為提升期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展水平，引導(dǎo)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)揮期貨及衍生品領(lǐng)域優(yōu)勢，增強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)綜合管理能力，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)以及《中國期貨業(yè)協(xié)會期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信信息管理辦法（2021年修訂）》等自律規(guī)則，制定本工作規(guī)則。
第二條 本工作規(guī)則適用于已完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案的期貨公司及其依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司（以下統(tǒng)稱“期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)”）。
第三條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信用報告（以下簡稱“信用報告”）是基于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合法合規(guī)情況及其向中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）報送的公司治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、投資管理、內(nèi)部控制及合規(guī)風(fēng)險管理方面的信息，從經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、業(yè)務(wù)長效發(fā)展性、投資運(yùn)作的專業(yè)性和業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性四個維度持續(xù)記錄資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合情況（具體指標(biāo)及定義、數(shù)據(jù)源詳見附件1、附件3）。
第四條 協(xié)會成立專家小組，專家小組由中國證監(jiān)會、協(xié)會、協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會、金融相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及專家學(xué)者等有關(guān)方面代表組成。信用報告工作規(guī)則的修訂及完善，須經(jīng)專家小組建議、并報協(xié)會理事會批準(zhǔn)后實(shí)施。
第五條 信用報告的主要目標(biāo)是：
（一）綜合展示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況，引導(dǎo)行業(yè)特色發(fā)揮，倡導(dǎo)和培育良好行業(yè)文化，促進(jìn)行業(yè)良性競爭；
（二）引導(dǎo)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，履行信義義務(wù)；
（三）促進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、業(yè)務(wù)長效發(fā)展性、投資運(yùn)作的專業(yè)性和業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性；
（四）信用報告結(jié)果可作為未來期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)試點(diǎn)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他業(yè)務(wù)或者擴(kuò)充業(yè)務(wù)范圍等的參考依據(jù)之一；
（五）為中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)等相關(guān)部門開展工作提供參考。
第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信用報告工作每年進(jìn)行1次，結(jié)果以信用報告形式展示（信用報告形式詳見附件2）。
第七條 信用報告的運(yùn)用必須符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則關(guān)于私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)宣傳推介等的限制性規(guī)定。
信用報告不構(gòu)成對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理能力、未來持續(xù)合規(guī)經(jīng)營情況的認(rèn)可，不作為委托資產(chǎn)安全的保證。
期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身經(jīng)營需要，將信用報告審慎的一對一地提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)。未經(jīng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意，相關(guān)合作機(jī)構(gòu)不得擅自使用該期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信用報告。
第八條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對信用報告結(jié)果有疑問的，在當(dāng)期信用報告發(fā)送之日起14個工作日內(nèi)可向協(xié)會提出書面查詢申請，協(xié)會在收到查詢申請后將在30個工作日內(nèi)予以答復(fù)。
第九條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報送公司治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、投資管理、內(nèi)部控制及合規(guī)風(fēng)險管理方面的信息。對于隱瞞事項(xiàng)或者報送信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，以及直接或間接地公開發(fā)布信用報告的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，協(xié)會將在一定期限內(nèi)不提供該期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信用報告，同時依據(jù)規(guī)定對該機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律措施。
第十條 本工作規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施，解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。
