第一章 總則
第一條 為加強會員的自律性管理，維護會員的合法權益，促進期貨和衍生品市場的公開、公平、公正，推動期貨和衍生品市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》（以下簡稱《章程》），制定本辦法。
第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應的權利，履行《章程》規(guī)定的相應的義務。
第三條 本辦法適用于中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會員。
第二章 會員
第四條 協(xié)會會員由法定會員、普通會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。
第五條 法定會員是指《期貨和衍生品法》第五十九條規(guī)定的期貨經營機構，包括期貨公司和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準從事期貨業(yè)務的其他機構。
普通會員是指其他依法設立的從事期貨及衍生品相關業(yè)務的機構，包括期貨公司子公司、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司以及其他從事期貨及衍生品相關業(yè)務的機構。
特別會員是指經中國證監(jiān)會批準組織開展期貨交易、結算、期貨保證金安全存管監(jiān)控、指數發(fā)布等期貨市場運行、管理的機構以及其他組織開展衍生品交易和結算的機構，包括期貨交易所、期貨市場監(jiān)控中心、中證商品指數公司等機構。
聯(lián)系會員是指經各地方民政部門批準設立的省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的期貨及衍生品行業(yè)社會團體法人，期貨服務機構以及協(xié)會認可的其他參與期貨及衍生品市場的相關機構，包括地方期貨及衍生品行業(yè)協(xié)會、私募期貨及衍生品投資基金管理人、期貨相關衍生品市場重要交易者、參與期貨市場的實體企業(yè)以及會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、期貨保證金存管機構、交割庫、信息技術服務機構等期貨服務機構。
第六條 協(xié)會會員應當符合下列條件：
?。ㄒ唬碜o協(xié)會《章程》；
?。ǘ┰谥袊硟鹊怯涀?；
?。ㄈ┓戏煞ㄒ?guī)規(guī)定并從事期貨及衍生品業(yè)務或相關活動；
?。ㄋ模﹨f(xié)會要求的其他條件。
第三章 會籍
第七條 申請入會的機構，應到協(xié)會常設辦事機構進行登記。
第八條 申請入會的機構進行登記時，應提交以下申請文件：
（一）按協(xié)會要求填寫的入會申請表；
（二）法人營業(yè)執(zhí)照或相關登記證復印件；
（三）經營業(yè)務許可證復印件或其他法定資格文件；
（四）協(xié)會要求的其他文件。
第九條 協(xié)會常設辦事機構收到申請機構提交的材料后二十個工作日內完成初步審核，申請機構根據要求補正入會申請文件的時間不計算在內。
協(xié)會同意申請機構入會的，向申請機構發(fā)送入會告知函；不同意申請機構入會的，應及時告知其原因。
第十條 會員設會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責。會員代表應當由會員單位的法定代表人、主要負責人或其授權的高級管理人員擔任，且不得同時兼任其他會員單位的會員代表。
會員更換會員代表，須向協(xié)會書面報告。會員理事更換會員代表、且會員代表兼任該會員理事代表的，須書面向協(xié)會提出更換申請并推薦繼任人選，繼任人選應當符合協(xié)會《章程》規(guī)定的條件并經理事會審查同意。
第十一條 會員入會自愿，退會自由，但法定會員除外。
第十二條 會員出現合并或分立情形時，協(xié)會按照以下規(guī)定處理會員資格變動情況：
（一）會員吸收合并其他會員的，吸收會員的資格繼續(xù)存在，被吸收會員的資格終止；
會員進行新設合并的，合并前的各會員資格終止，合并后的新設機構需要重新申請會員資格。
（二）會員進行派生分立的，原會員資格繼續(xù)存在，派生出的新設機構需要重新申請會員資格；
會員進行新設分立的，原會員資格終止，派生的各新設機構需要重新申請會員資格。
第十三條 除第十二條規(guī)定的情形外，會員出現以下情形時，會員資格終止：
（一）申請退會；
（二）被依法撤銷或吊銷期貨業(yè)務許可；
（三）法人資格被依法注銷；
（四）無故連續(xù)一年不交納會費或不參加協(xié)會組織的活動；
（五）受到協(xié)會取消會員資格的紀律懲戒；
（六）其他導致會員資格終止的情形。
會員自愿申請退會的，應當向協(xié)會提交書面申請。
會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證書，其會員代表在協(xié)會擔任的職務自動終止。
第十四條 協(xié)會通過協(xié)會網站公告會員、觀察員資格的取得、變更和終止信息。
第四章 執(zhí)業(yè)規(guī)范
第十五條 會員應當堅持公開、公平、公正原則，依法合規(guī)經營，勤勉盡責，誠實守信，公平競爭，自覺抵制商業(yè)賄賂，維護交易者合法權益和行業(yè)正常經營秩序，共同構建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔當”的行業(yè)文化。
第十六條 會員從事期貨及其相關衍生品業(yè)務，應當遵守以下執(zhí)業(yè)準則：
（一）自覺擁護黨和國家的各項方針政策，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定，嚴格遵守協(xié)會《章程》、自律規(guī)則和其他有關規(guī)定；
（二）推進行業(yè)誠信建設，優(yōu)化行業(yè)誠信環(huán)境，維護市場秩序，遵守契約精神；
（三）公平、公正對待所有客戶，以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為客戶提供服務，維護客戶合法權益，避免與客戶發(fā)生利益沖突；
（四）建立健全法人治理結構和內部控制制度，采取有效隔離措施，防范機構與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，依法建立并執(zhí)行反洗錢制度，加強保密信息管理；
（五）加強對本機構工作人員的管理和培訓，提高業(yè)務水平、風險管理能力和職業(yè)道德水準；
（六）遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，強化財經紀律，完善利益沖突識別和管理機制，把廉潔文化建設貫穿日常教育管理監(jiān)督之中；
（七）共同抵制和糾正行業(yè)不正之風，接受社會公眾的監(jiān)督；
（八）遵循公平競爭原則，相互尊重，同業(yè)互助，珍惜和維護行業(yè)聲譽和形象；
（九）積極履行社會責任和行業(yè)責任；
（十）法律法規(guī)和自律規(guī)則規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)規(guī)范。
第十七條 會員從事期貨及其相關衍生品業(yè)務，不得存在下列行為：
（一）違反國家法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定、協(xié)會《章程》和自律規(guī)則的規(guī)定，從事欺詐、操縱市場、內幕交易等破壞或影響市場公平競爭、市場交易秩序的活動；
（二）違反國家法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定、協(xié)會《章程》和自律規(guī)則的規(guī)定，從事非法集資、非法配資或變相為其提供便利條件；
（三）未按照規(guī)定做好交易者適當性管理和資信評估，未充分揭示期貨和衍生品交易相關風險，開發(fā)不符合交易者適當性管理規(guī)定的客戶；
（四）未維護客戶合法權益，未誠實守信、勤勉盡責地為客戶提供服務，存在背信、欺詐、虛假宣傳、承諾收益、誘導交易、謀取或輸送不正當利益等損害交易者權益的違規(guī)行為；
（五）不符合持續(xù)性經營規(guī)則，未按照規(guī)定建立健全法人治理結構和內控機制，未能有效隔離不同業(yè)務之間的風險，未能有效防范利益沖突；
（六）未對本機構工作人員的違法違規(guī)行為盡到管理責任，在人員聘任過程中，未盡合理審查義務，聘任不符合任職條件的工作人員；
（七）違反保密義務，泄露、傳遞國家秘密、單位秘密、客戶商業(yè)秘密及個人隱私，或泄露、傳遞其他未公開重要信息；
（八）未依法真實、準確、完整、及時向相關單位報送或者提供信息、資料，未依法及時報告重大事件，未按照規(guī)定及時、準確、完整地公示期貨及其相關衍生品業(yè)務的信息；
（九）未遵循公平競爭原則，違背商業(yè)道德，存在以不正當競爭手段擾亂行業(yè)正常經營秩序的行為；
（十）國家法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定、協(xié)會《章程》和自律規(guī)則禁止的其他行為。
第五章 自律管理
第十八條 協(xié)會教育和督促會員遵守國家法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定、協(xié)會《章程》和自律規(guī)則，有權監(jiān)督、檢查會員的相關執(zhí)業(yè)行為。
會員在接受協(xié)會監(jiān)督檢查時，應當積極配合，對存在的問題及時整改。
第十九條 協(xié)會依法維護會員合法權益，調解會員糾紛，代表會員向主管部門、立法機關反映會員的建議和要求，向會員提供包括但不限于專業(yè)研究、培訓研討、交流合作、法律咨詢、行業(yè)資訊等方面的服務。
第二十條 協(xié)會對會員實行分類管理。
協(xié)會根據機構類型和執(zhí)業(yè)范圍的差異，制定相應的自律規(guī)則對其業(yè)務進行分類規(guī)范。
第二十一條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡員制度，會員應指定專門工作人員擔任協(xié)會聯(lián)絡員，負責與協(xié)會日常溝通與聯(lián)系。
第二十二條 會員應根據《中國期貨業(yè)協(xié)會會費收取辦法》的規(guī)定及時、足額交納會費。
第二十三條 會員出現下列情形時，應自發(fā)生該情形之日起十個工作日內告知協(xié)會：
（一）變更名稱；
（二）變更注冊地或者營業(yè)場所；
（三）變更法定代表人、主要負責人；
（四）變更注冊資本；
（五）變更經營范圍；
（六）變更持股百分之五以上的股東或者股權結構；
（七）變更公司形式；
（八）合并、分立、破產、解散及撤銷情形；
（九）變更聯(lián)絡員；
（十）受到中國證監(jiān)會等有權機關行政處罰或行政監(jiān)管措施；
（十一）受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分；
（十二）協(xié)會認為需要報告的其他情形。
協(xié)會其他自律規(guī)則對報送時限另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第二十四條 會員應對其向協(xié)會報告信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責。協(xié)會有權對會員所報告、填報信息進行核查，督促其對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等操作，并視情節(jié)對不實報告、違規(guī)填報信息的行為給予批評警示或紀律懲戒。
第二十五條 對行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員，協(xié)會可視情形給予書面表揚、公開表彰、授予榮譽稱號和協(xié)會認為合適的其他形式的獎勵。
協(xié)會獎勵會員的，由會長辦公會提出建議，報理事會通過。
第二十六條 會員違反國家法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定、協(xié)會《章程》或自律規(guī)則的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予其以下紀律懲戒：
（一）訓誡；
（二）公開譴責；
（三）限期整改；
（四）暫停會員部分權利；
（五）暫停會員資格；
（六）取消會員資格；
（七）協(xié)會自律規(guī)則中規(guī)定的其他紀律懲戒。
會員違反國家法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定，需要對其實施行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會等有關機關處理。
第二十七條 會員有違反協(xié)會《章程》或自律規(guī)則的行為，但情節(jié)顯著輕微，不需要予以紀律懲戒的，協(xié)會可以對其采取書面警示、約見談話等形式的批評警示措施。
第六章 附則
第二十八條 本辦法由協(xié)會理事會審議通過，解釋權屬于協(xié)會理事會。
第二十九條 本辦法自頒布之日起實施。
