第一章 總則
第一條 為引導期貨公司有效管理聲譽風險，完善全面風險管理體系，維護期貨行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱聲譽風險是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導致交易者及社會輿論對期貨公司產(chǎn)生負面評價，從而損害期貨公司品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和行業(yè)形象的風險。
聲譽事件是指引發(fā)期貨公司聲譽風險的相關(guān)行為或事件。
第三條 期貨公司應當建立健全聲譽風險管理制度和機制，主動有效地監(jiān)測、識別、評估、應對和報告聲譽風險，最大程度地防范和減少聲譽風險對公司、交易者、行業(yè)造成的損失和負面影響。
第四條 期貨公司應當在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理的各領(lǐng)域充分考慮聲譽風險，并密切關(guān)注市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、合規(guī)風險和信息技術(shù)風險等其他風險與聲譽風險的交互影響和轉(zhuǎn)化。
第五條 期貨公司聲譽風險管理應當遵循以下原則：
（一）全局性原則。期貨公司應當增強大局意識和全局觀念，充分認識到聲譽風險管理不僅是涉及公司個體，而且是涉及行業(yè)整體的一項具有重要性、復雜性、長期性的工作,自覺維護行業(yè)合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔當?shù)男蜗蟆?span lang="EN-US" style="outline:none;margin-top:0px;margin-bottom:0px;line-height:1.75;font-size:16pt;">
（二）全面性原則。期貨公司的聲譽風險管理貫穿于公司各部門、分支機構(gòu)及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。同時應當防范第三方合作機構(gòu)可能引發(fā)的對本機構(gòu)不利的聲譽風險，充分考量其他內(nèi)外部風險的相關(guān)性和傳染性。
（三）匹配性原則。期貨公司應進行多層次、差異化的聲譽風險管理，與自身規(guī)模、經(jīng)營狀況、風險狀況等相匹配，并結(jié)合外部環(huán)境和內(nèi)部管理變化適時調(diào)整。
（四）前瞻性原則。期貨公司應當堅持以預防為主的聲譽風險管理理念，對聲譽風險管理情況及潛在風險進行評估，消除隱患，提升聲譽風險管理預見性。
（五）審慎性原則。期貨公司應當對聲譽風險及聲譽事件進行審慎評估和判斷，避免低估其可能造成的損失和負面影響。
（六）時效性原則。期貨公司應當建立及時高效的聲譽事件處理機制，及時報告、主動應對和有效控制聲譽事件，防止聲譽風險升級，并及時修復公司受損聲譽。
第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨行業(yè)聲譽風險管理工作進行指導，重點關(guān)注行業(yè)整體性聲譽風險，引導和協(xié)調(diào)期貨公司應對和處置行業(yè)性聲譽事件，統(tǒng)籌推動行業(yè)協(xié)同聯(lián)動，加強各方溝通，組織技能培訓，并通過行業(yè)自律及宣傳等方式維護和提升期貨行業(yè)聲譽。
期貨公司應當配合協(xié)會推進開展聲譽風險管理的行業(yè)溝通協(xié)作，共同提升行業(yè)聲譽風險管理水平。
第二章 管理職責
第七條 期貨公司應當建立有效的聲譽風險管理組織架構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)理層、首席風險官、各部門、分支機構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員在聲譽風險管理中的職責分工。
第八條 期貨公司董事會承擔聲譽風險管理的最終責任,應當履行以下職責：
（一）推進公司聲譽風險管理文化建設(shè)；
（二）確定聲譽風險管理的總體目標和原則，審議批準聲譽風險管理制度；
（三）當公司出現(xiàn)重大聲譽風險事件時，對公司管理層應承擔的責任進行評估，根據(jù)評估情況做出相應的問責處理；
（四）公司章程規(guī)定的其他聲譽風險管理職責。
期貨公司董事會可以授權(quán)專門委員會履行聲譽風險管理和監(jiān)督職責。
第九條 期貨公司監(jiān)事會或監(jiān)事承擔聲譽風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在聲譽風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。
第十條 期貨公司經(jīng)理層對聲譽風險管理承擔直接責任，應當履行以下職責：
（一）確定聲譽風險管理組織架構(gòu)，建立職責明晰的聲譽風險管理機制，確保聲譽風險管理制度全面、有效執(zhí)行；
（二）充分了解公司總體聲譽風險水平及管理狀況，配備滿足公司經(jīng)營管理需要并與業(yè)務性質(zhì)、規(guī)模及復雜程度相適應的聲譽風險管理資源；
（三）評估公司在重大經(jīng)營管理決策或活動、重大外部事件中的聲譽風險，并確定應對預案；
（四）建立有效的輿情監(jiān)測系統(tǒng)或采取相應手段，支持聲譽風險的及時識別和動態(tài)監(jiān)測；
（五）決定聲譽風險的處置方案，確定公司對外披露的口徑；
（六）建立健全聲譽風險管理的工作考核及責任追究機制；
（七）聲譽風險管理的其他職責。
第十一條 期貨公司應當建立或指定部門或團隊牽頭開展聲譽風險管理工作，并指定一名高級管理人員負責。期貨公司首席風險官配合做好聲譽風險處置相關(guān)工作。
期貨公司應當保障負責聲譽風險管理工作的高級管理人員和首席風險官有能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。
第十二條 期貨公司牽頭負責聲譽風險管理工作的部門或團隊，應當履行以下職責：
（一）擬定聲譽風險相關(guān)制度和處理流程，組織實施日常聲譽風險評估，提出綜合建議并跟進，梳理、報告公司聲譽事件，組織落實聲譽風險相關(guān)培訓；
（二）對外發(fā)布涉及公司聲譽風險管理的日常信息，維護和管理媒體關(guān)系，運用多種媒介形式推動公司正面、客觀信息的主動傳播；
（三）組織落實輿情監(jiān)測、預警、研判和報告，提出輿情應對方案的建議并組織實施；
（四）擬定聲譽風險應對預案，協(xié)調(diào)組織媒體對接和溝通；
（五）經(jīng)理層指定的其他聲譽風險管理工作。
第十三條 期貨公司應當設(shè)置新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人可以由一人或多人擔任，其中至少一名為公司的高級管理人員。期貨公司新聞發(fā)言人應當加強與新聞宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息主管部門的聯(lián)系，不斷提升對外溝通中相關(guān)單位的認知水平和彼此配合。
新聞發(fā)言人應當具備較高的政治素質(zhì)、媒介素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通，熟悉公司業(yè)務和經(jīng)營管理情況，擁有全局觀念，并具備突發(fā)事件處置經(jīng)驗。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應當履行以下職責：
（一）針對新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項、重要活動及經(jīng)營管理行為，闡述公司觀點和立場；
（二）澄清虛假、不實和不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展營造客觀、良好的輿論環(huán)境；
（三）其他新聞發(fā)布職責。
第十四條 期貨公司其他職能部門、業(yè)務部門、分支機構(gòu)及子公司在運營過程中應當強化自身行為管控，配合開展聲譽風險管理工作，并履行以下職責：
（一）主動識別、防范、報告公司經(jīng)營管理各領(lǐng)域的聲譽風險；
（二）參與聲譽風險的評估、處置；
（三）落實應對方案中與本部門、分支機構(gòu)或子公司有關(guān)的決策；
（四）其他與聲譽風險管理相關(guān)的響應、執(zhí)行等。
第十五條 期貨公司及子公司工作人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵紀守法、誠實守信、勤勉盡責、謹慎履職、嚴守秘密、珍視聲譽，自覺維護客戶、公司和其他相關(guān)方的合法權(quán)益，不得損害公司和行業(yè)聲譽。
第十六條 期貨公司應當將聲譽風險管理納入內(nèi)部審計范疇，對聲譽風險管理的有效性進行獨立、客觀地審查和評價。內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題的，應當督促相關(guān)責任人及時整改，并跟蹤檢查整改措施的落實情況。
第十七條 期貨公司應當加強同業(yè)溝通聯(lián)系，相互吸收借鑒經(jīng)驗教訓，不惡意詆毀，不借機炒作，共同維護期貨行業(yè)整體聲譽。
第十八條 期貨公司應當指導子公司參照母公司聲譽風險管理規(guī)章制度，做好本機構(gòu)聲譽風險的監(jiān)測、防范和處置工作。
第三章 制度機制
第十九條 期貨公司應當制定并持續(xù)完善符合其戰(zhàn)略目標、業(yè)務規(guī)模、產(chǎn)品特點的聲譽風險管理制度體系，明確聲譽風險管理目標和原則、組織架構(gòu)和職責分工、管理流程和工作人員行為規(guī)范及其他利于防范、管理聲譽風險的要求，并通過評估、稽核、檢查等手段保證聲譽風險管理制度的貫徹落實。期貨公司應當評估聲譽風險管理的相關(guān)制度，結(jié)合實際情況及時更新。
第二十條 期貨公司應當確定可能影響公司聲譽的風險來源，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和識別相關(guān)內(nèi)外部信息，重點關(guān)注以下行為活動中可能引發(fā)聲譽風險的驅(qū)動因素并制定應對預案：
（一）戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、主要股東、控股股東、實際控制人及股東的實際控制人發(fā)生變動；
（二）內(nèi)部組織機構(gòu)調(diào)整，高級管理人員及核心人員變動；
（三）業(yè)務投資活動及產(chǎn)品、服務的設(shè)計、提供、實施或推介；
（四）擬披露的公司經(jīng)營信息存在重大變化或存在重大不利因素；
（五）內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營損失事件；
（六）軟硬件缺陷、故障或網(wǎng)絡(luò)安全事件等影響公司正常經(jīng)營活動事件；
（七）司法性事件、黨紀處分、監(jiān)管調(diào)查、行政監(jiān)管措施、行政處罰、自律處分等；
（八）工作人員違反國家法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務規(guī)范等的不當言論或行為；
（九）新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論；
（十）關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽事件傳導至期貨公司；
（十一）交易者投訴及其涉及期貨公司的不當言論或行為；
（十二）他人仿冒公司名稱、商標、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導公眾等行為；
（十三）其他可能引發(fā)聲譽風險的重要因素。
第二十一條 期貨公司對外發(fā)布的內(nèi)容應當真實、準確、完整，不得違反法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。期貨公司應當建立統(tǒng)一管理的媒體溝通機制，規(guī)范向媒體發(fā)布信息的授權(quán)、審核、發(fā)布流程，及時對外發(fā)布和溝通公司的觀點和立場，澄清虛假、失實信息，避免誤報、誤讀等不實信息在公眾輿論環(huán)境中擴散和升級。
第二十二條 期貨公司應當明確聲譽風險的報告內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍，確保董事會、經(jīng)理層、首席風險官及時了解公司聲譽風險水平及其管理狀況。
期貨公司應當根據(jù)監(jiān)管部門或其派出機構(gòu)、協(xié)會等的要求報送與聲譽風險有關(guān)的報告。
第二十三條 期貨公司應當建立工作人員聲譽約束及評價機制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽風險，包括但不限于：
（一）制定工作人員聲譽約束制度規(guī)范，明確工作人員需遵循法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為準則、職業(yè)道德操守、安全保密規(guī)定、個人行為規(guī)范和對外溝通原則；
（二）明確工作人員聲譽管理的部門或團隊，其他職能部門、業(yè)務部門、分支機構(gòu)及子公司應當根據(jù)工作人員聲譽管理的職責分工，配合進行聲譽風險監(jiān)測、識別、記錄、處理和報告；
（三）加強工作人員使用社交平臺、自媒體等網(wǎng)絡(luò)媒介的行為管理和培訓，要求工作人員遵守法律法規(guī)，遵守公共秩序，尊重社會公德，不得危害國家安全或破壞民族團結(jié)，不發(fā)表或傳播損害黨和國家形象的言論，不得泄露、出售或非法向他人提供在履行職責中知悉的個人信息、隱私、商業(yè)秘密和內(nèi)部信息，不得制造和傳播違反社會公序良俗、擾亂經(jīng)濟秩序或不實的信息，不得發(fā)布有損行業(yè)聲譽和市場正常交易秩序的不當言論；
（四）將工作人員聲譽情況納入人事管理體系，在進行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時，應當對工作人員的聲譽情況予以考察評估，并作為重要判斷依據(jù)；
（五）指定專門部門對公司工作人員聲譽約束及評價機制執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責任人按照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理；
（六）公司工作人員行為造成聲譽風險且已經(jīng)離職的，公司應當繼續(xù)負責處理和修復聲譽事件帶來的影響。
第二十四條 期貨公司應當建立健全聲譽風險管理的工作考核及責任追究機制，將聲譽風險的處置情況明確納入高級管理人員、各部門、分支機構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員的績效考核范圍。對引發(fā)聲譽風險、不當處置聲譽事件的相關(guān)部門和工作人員進行責任追究，對相關(guān)問題的改進情況進行跟蹤評價。
第二十五條 期貨公司應當妥善保存聲譽事件情況、應對措施、處理結(jié)果等信息，相關(guān)信息保存期限不少于五年。
第四章 處理流程與應對措施
第二十六條 期貨公司應當充分認識信息與輿情復雜性、交互性、隱蔽性和不可控性的傳播特點，研究規(guī)律，模擬場景，梳理易發(fā)頻發(fā)的風險點，儲備常規(guī)聲譽風險的處置預案及答復口徑。期貨公司應當不斷充實和完善突發(fā)狀況的應急預案。
第二十七條 期貨公司應當加強科技監(jiān)測力度，做好聲譽信息與資料的日常監(jiān)測收集工作。當發(fā)生聲譽事件時，期貨公司應當對信息的原發(fā)和轉(zhuǎn)發(fā)情況、輿情傳播情況進行動態(tài)監(jiān)測。
第二十八條 期貨公司監(jiān)測到發(fā)生或可能引發(fā)聲譽風險的信息后應當迅速反應，第一時間組織人員開展風險評估，準確查找聲譽信息產(chǎn)生的原因，核實信息反映的問題情況并進行聲譽風險處置。
第二十九條 期貨公司應當根據(jù)聲譽風險的傳播速度、影響范圍、嚴重程度、發(fā)展趨勢等對監(jiān)測出的聲譽風險進行分級管理，聲譽風險按風險程度由輕到重劃分為一般、重大、特別重大三個等級。
一般聲譽風險是指對期貨公司聲譽造成或可能造成輕微不利影響、傳播范圍較小、未對期貨行業(yè)聲譽造成影響的聲譽風險。
重大聲譽風險是指對期貨公司聲譽和經(jīng)營狀況造成或可能造成顯著不利影響、傳播范圍較大、影響到期貨行業(yè)的聲譽風險。
特別重大聲譽風險是指造成或可能造成期貨公司重大損失、期貨行業(yè)聲譽損害、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的聲譽風險。
第三十條 對于一般聲譽風險，由負責部門或團隊根據(jù)相關(guān)職責妥善組織處理，可以通過加強預警、協(xié)調(diào)溝通等方式進行控制和緩釋。對于重大及特別重大聲譽風險，應當成立專門的聲譽風險應急處置工作小組，負責制定、執(zhí)行方案并統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，確保職責明確、行動統(tǒng)一、信息共享、溝通順暢。
期貨公司應當適時調(diào)整應對方案，判斷聲譽事件的關(guān)聯(lián)性影響，防止局部、單一聲譽事件的蔓延或升級。
第三十一條 期貨公司要根據(jù)聲譽風險的影響范圍及傳播速度等情況，及時回應外界關(guān)切。一般聲譽風險的對外溝通口徑，應當由負責聲譽風險管理工作的高級管理人員審核后發(fā)布；重大和特別重大聲譽風險的對外溝通口徑，應當由負責聲譽風險管理工作的高級管理人員和公司主要負責人審核后發(fā)布。
第三十二條 期貨公司要把握引導時機、節(jié)奏和力度，利用公司官方網(wǎng)站、官方微信等渠道及時公示澄清或說明情況，利用短信、郵件等形式回應客戶，必要時向相關(guān)媒體提供回應材料擇機報道。
第三十三條 期貨公司對聲譽風險及處置情況應當及時向協(xié)會和期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。對于重大聲譽風險，應當于發(fā)現(xiàn)24小時內(nèi)報告；對于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽風險，應當于發(fā)現(xiàn)30分鐘內(nèi)報告。如因客觀原因無法報告處置情況的，應當先報告其主要情況，并在處理結(jié)果形成后及時報告。
第三十四條 期貨公司對惡意損害本公司聲譽的行為，要依法采取措施維護自身合法權(quán)益。
第三十五條 期貨公司應當積極開展聲譽恢復相關(guān)工作，主動做好溝通協(xié)調(diào)，加大正面宣傳引導，綜合施策消除或降低聲譽風險的負面影響。
第三十六條 期貨公司應當對引發(fā)聲譽風險的問題進行有效整改，開展跟蹤評價和總結(jié)。同時檢視其他經(jīng)營區(qū)域及業(yè)務、宣傳策略等與聲譽風險的關(guān)聯(lián)性，及時查缺補漏，進一步完善制度、規(guī)范流程，避免同類聲譽風險再次發(fā)生。
第五章 自律管理
第三十七條 協(xié)會可以通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場等方式對期貨公司及子公司、工作人員的聲譽風險管理情況進行監(jiān)督、檢查。
第三十八條 期貨公司及子公司、工作人員因自身過錯引發(fā)聲譽風險、不當處置聲譽風險造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記入誠信信息檔案。
期貨公司及子公司、工作人員引發(fā)聲譽風險，有證據(jù)證明期貨公司已切實履行本規(guī)則聲譽風險管理要求，并采取措施消除、減輕不良影響的，可以對期貨公司從輕或免于實施紀律處分。工作人員積極配合調(diào)查，主動自查自糾并采取措施消除、減輕不良影響的，可以對其從輕或免于實施紀律處分。
第六章 附則
第三十九條 工作人員是指以公司名義對外展業(yè)的人員，包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、勞務派遣至公司的員工等。
期貨公司應當根據(jù)需要參照本規(guī)則，對外包、借調(diào)等人員進行聲譽風險管理。
第四十條 本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋、修訂。
第四十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
